广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开 式指数证券投资基金更新的招募说明书      基金不停东说念主：广发基金不停有限公司     基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司        时分：二〇二五年六月 【进攻指示】   本基金于 2023 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可【2023】1762 号文注册。   本基金不停东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好意思。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东说念主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎接力的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动 等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金不停东说念主在基金不停实施过程中产生的基金管 理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同 时由于本基金是交游型绽开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合 薪金与标的指数薪金偏离的风险、追踪舛讹阻抑未达约定方针的风险、指数编制机构住手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计特地的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、股票 期权、财富支合手证券、存托凭证、北交所股票等）的独有风险、参与转融通证券出借业务的 风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证云诡计与大数据主题指数的阐扬， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需贯注，使用深圳证券交游所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用中证云诡计与大数据主题指数成 份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证 券交游所 A 股账户；如投资者需要使用中证云诡计与大数据主题指数成份股中的上海证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请阐扬阅读证券交游所及登记结算机构的关联业务法则，确保具 备关联专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关联的交收方式还是招供。   基金投资不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金， 既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动 面值的风险。基金不停东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣慰”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵寓纲目》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日阐扬，基金不停东说念主不停的其他基金的功绩并不组成对本 基金阐扬的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金申购赎回现款替代、风险揭示、基金不停东说念主的关联 信息进行校阅，更新内容截止日为 2025 年 6 月 16 日。除非另有说明，本招募说明书(更新) 其他所载内容截止日为 2025 年 4 月 30 日，相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 3 月                             目   录                 第一部分   媒介   《广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作不停办法》                                 （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露不停办法》（以下简称“《信息透露办 法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不停规矩》（以下简称“《流动性 风险不停规矩》”）、          《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                      （以 下简称《指数基金指引》”）、              《证券投资基金信息透露内容与花样准则第 5 号明书的内容与花样>》以及《广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性证明或紧要遗漏， 并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律作事。   广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金不停东说念主没 有寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不停委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 券投资基金招募说明书》过甚更新 同》及对该基金合同的任何有用校阅和补充 题交游型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校阅和补充 金基金份额发售公告》 金基金居品贵寓纲目》过甚更新 投资基金基金份额上市交游公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅 投资基金信息透露不停办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅     《流动性风险不停规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不停规矩》及颁布机关对其时时作念出的校阅 绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》过甚时时作念出的校阅     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校阅 界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 考究追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳绽开式运作方式的基金 体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及关联法律法例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东说念主坚韧了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并扶助基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 记结算有限作事公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关业务法则过甚时时作念出的校阅 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行径 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 代码：930851）过甚异日可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券交游所在交游时安分发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头计 算） 申购款过甚他财富的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 赐与变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或交游的债券等 （包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金不停东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界统一客服热线：95105828                鼓吹称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融革命投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改造委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改造委员会、中国南边电网有限作事公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限作事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金不停 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金不停有限公司总司理，兼任广发外洋财富不停有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院不停有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不停有限公 司作事，曾任广发基金不停有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学接洽院接洽员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨管事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火技能服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金不停有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金不停有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金不停有限公司董事长，广州广泰城发 贪图盘问有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金不停有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金不停有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，老师、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，老师，现任浙大城市学院法学院老师，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副老师、 法律系副主任、法学院副院长、法学院老师，宁波大学法学院老师。      姚海鑫先生：独处董事，博士，老师，现任辽宁大学新华外洋商学院老师，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商不停学院副院长、工商不停硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展贪图处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金不停有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金不停有限公司信息技能部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技能部司理，广发基金不停有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金不停有限公司营销不停部副总司理。曾任广发 基金不停有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销不停部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金不停有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金不停有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销不停部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金不停有限公司金融工程与风险不停部总司理。 曾任广发基金不停有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋财富不停有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院不停有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不停有限公司作事，曾任广发基金不停有限公 司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本不停有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限作事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金不停有限公司投资部接洽负责东说念主，广发基金不停有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金不停有限公司上海分公司总司理、详细不停部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理接洽员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金不停有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富不停公司、工 银瑞信基金不停有限公司和长盛基金不停有限公司作事，历任广发基金不停有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不停有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金不停有限公司作事，历任广发基金不停有限公司接洽员、机 构领会部副总司理、贪图发展部总司理、接洽发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金不停有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金不停有限公司、融通基金不停有限公司工 作，历任广发基金不停有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不停有限公司基金司理、广发外洋财富不停 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金不停有限公司作事，历任广发基金不停有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金不停有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资不停有限公司、合正投资不停有限公司作事。历任广发基金不停有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，策略与革命业务部总司理。   吕鑫先生，工学硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证智选高股息策略 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 3 月 27 日起任职)、广发中证云诡计与大 数据主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发国证通 信交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发中证半导体材 料开导主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发国证 通讯交游型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、 广发中证半导体材料开导主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理(自 司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发中证 800 解放现款流交游型绽开式指数证券投资基金 基金司理(自 2025 年 5 月 6 日起任职)。曾任建信基金不停有限作事公司金融工程与指数投资部 助理接洽员、基金司理，各人财富不停有限作事公司权益投资部高档投资司理，广发基金不停 有限公司指数投资部量化接洽员。   历任基金司理：霍华明，任职时分为 2024 年 1 月 22 日至 2025 年 4 月 30 日。   基金不停东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资不停部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、外洋业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金不停东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益接洽部副总司理葛飞先生、宏不雅 策略部总司理武幼辉先生、金融工程与风险不停部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士 担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金不停东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金不停东说念主和基金司理的承诺 的相关规矩，建立健全里面阻抑轨制，采用有用措施，庄重违背现行有用的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关规矩的行径发生。                      《基金法》及相关法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采用有用措施，庄重下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其不停的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 法例及行业表率，淳厚信用、接力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）额外损伤基金份额合手有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、烦闷、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏拖累、构陷权益；   （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规矩，泄漏在 任职时间瞻念察的相关证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计议等 信息；   （8）违背证券交游场地业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，骚动市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中额外含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规矩，泄漏 在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计议 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过甚他行为。   五、基金不停东说念主的里面阻抑轨制   基金不停东说念主的里面阻抑轨制包括里面阻抑大纲、基本不停轨制、部门业务规章等。   里面阻抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，对各项基本不停轨制的统治和 带领。里面阻抑大纲明确了里面阻抑方针和原则、里面阻抑组织体系、里面阻抑轨制体系、内 部阻抑环境、里面阻抑措施等。基本不停轨制包括风坎坷抑轨制、基金投资不停轨制、基金绩 效评估观看轨制、蚁合交游轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息系统不停轨制、职工保 密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、作事要求、业务进程等的具体说明。   根据基金不歇业务的特色，公司设立顺序递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺投降，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立进攻业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的作事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行为，对里面阻抑轨制的实行 情况实行严格的检讨和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：合手续筹谋   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开导银行总行设财富托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不停处、托管应用系统支合手处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部联结聘任外部管帐师 事务所对托管业务进行里面阻抑审计，并还是成为老例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务筹谋情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开导银行一直秉合手“以客户 为中心”的筹谋理念，延续加强风险不停和里面阻抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护财富合手有东说念主的正当权益，为财富寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开导银行托管财富领域延续扩大，托管业务品种延续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。放纵 2024 年三季度末， 中国开导银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开导银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开导银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、联结多年荣获中央国债登记结算有限作事 公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并算作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。      二、基金托管东说念主的里面阻抑轨制      （一）里面阻抑方针      算作基金托管东说念主，中国开导银行严格投降国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相关不停规矩，遵法筹谋、表率运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保相关信息的真正、准确、完好意思、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权 益。      （二）里面阻抑组织结构      中国开导银行设有风险内控不停委员会，负责全行风险不停与里面阻抑作事，对托管业 务风险不停和里面阻抑的有用性进行带领。财富托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规作事，具有独处哄骗内控合规作事权益和智商。      （三）里面阻抑轨制及措施      财富托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了不停轨制、阻抑轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务不停严格实行复核、审核、检讨轨制，授权作事实行蚁合阻抑，业务钤记按规程扶助、存 放、使用，账户贵寓严格扶助，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，闭塞不停，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，庄重泄密；业求终了自动化操作，庄重东说念主为事 故的发生，技能系统完好意思、独处。      三、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和标准      （一）监督方法      依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基 金不停东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务标准中，对基金不停东说念主发送的投资指示、基金不停东说念主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行检讨监督。   （二）监督进程 行监控，如发现投资异常情况，向基金不停东说念主进行风险指示，与基金不停东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要异常事项实时汇报中国证监会。 或举证，如有必要将实时汇报中国证监会。                      第五部分   关联服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。   本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金不停东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金不停东说念主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 不停东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务法则与操作进程。   二、 登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限作事公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、 出具法律认识书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   筹商东说念主：邓传远   四、 审计基金财富的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 实行事务合伙东说念主：邹俊 筹商东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵                     第六部分    基金的召募   基金不停东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险不停规矩》、基金合 同过甚他相关规矩召募本基金，并于 2023 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可20231762 号 文注册召募。   本基金为交游型绽开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 1 月 16 日止进行发售。本基金召募对象为得当法律 法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2024 年 1 月 22 日收效，自该日起，本基金不停东说念主郑重动手不停本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富领域   《基金合同》收效后，联结 20 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在依期汇报中赐与透露；联结 60 个作事日出 现前述情形的，基金不停东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会汇报并冷落责罚有计议，如合手续 运作、调治运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手 有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金不停东说念主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的前提下，按 照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时分   基金不停东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的相关规矩公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不停东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生 调节，但调节后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本质性影响的前提下，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金不停东说念主在实施份额折算时，可对一齐份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金不停 东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第九部分   基金份额的上市交游   一、   基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条件，基金不停东说念主依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市法则》，经向深圳证券交游所苦求，本基金于2024年2月1日起上市交游（基金代码：159527； 场内简称：云诡计50ETF）：   二、   基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游应解任《深圳证券交游所交游法则》、《深圳证券 交游所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》 等相关规矩。   三、   上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市等按照《基金法》和关联法律 法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》等关联业务法则、文告、 指引、指南等 相关规矩实行。   当本基金发生深圳证券交游所关联规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将在履行妥贴标准后由交游型绽开式指数证券投资基金变更为以中证云诡计 与大数据主题指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金---“广发中证云诡计与大数据主题 指数证券投资基金”，无需召开基金份额合手有东说念主大会。若届时本基金不停东说念主已有以该指数算作 标的指数的指数基金，基金不停东说念主将本着可贵基金份额合手有东说念主正当权益的原则，考中其他合 适的指数算作标的指数，履行妥贴标准后与该指数基金合并或者考中其他合适的指数算作标 的指数。   四、   关联法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等关联规矩 内容进行调节的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩实行，且此项修改无用召开基金份 额合手有东说念主大会。   五、   基金份额参考净值的诡计与公告   基金不停东说念主或者基金不停东说念主寄托中证指数有限公司在关联证券交游所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交游所在交游时安分发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违背法律法例及不损伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包 括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开合手有东说念主大会审议。   七、   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市交游的新功 能，基金不停东说念主不错在履行妥贴的标准后增多相应功能。   八、   如异日深圳证券交游所推出ETF的新业务，在不损伤基金份额合手有东说念主利益的前提 下，经基金不停东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金不停东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在不停东说念主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金不停东说念主可增多或调节申购赎回代理机构，并在不停东说念主网站公示。   二、申购与赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的宽泛交游日的宽泛交游时分；但基金不停东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时分变更或其 他特殊情况，基金不停东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金不停东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月动手办理申购，具体业务办理时分在申 购动手公告中规矩。   基金不停东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回动手公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金不停东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时分。   三、申购与赎回的原则 务法则和规矩。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限作事公司修改或更新关联法则并 适用于本基金的，则按照新的法则实行，并在招募说明书中进行更新。 权益不受损伤并得到公说念对待。      基金不停东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金不停东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金不停东说念主规矩的标准，在绽开日的具体业务办理 时安分冷落申购或赎回的苦求。      投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者合手有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。      基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定到手。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。投资东说念主可 通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询相关 苦求的阐述情况。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用关联业务法则和参与各方关联左券过甚时时校阅的相关规矩。      投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不停东说念主和基金托管 东说念主。    投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不停东说念主和 基金托管东说念主。    若是登记结算机构和基金不停东说念主在计帐交收时发现不可宽泛践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关联左券过甚时时校阅的相关规矩进行处理。    基金不停东说念主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时分、方式、处理法则等进行调节，基金不停东说念主 应最迟于新法则动手实施前在指定媒体公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金不停东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东说念主或 基金财富的损失。    若投资东说念主用以申购的部分或一齐申购对价或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金不停东说念主有权诱骗申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东说念主或基金财富碰到损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额合手有东说念主或基金财富要求该投资者进行补偿。    五、申购与赎回的数额限制 单元为 2,000,000 份。 当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体规矩请参见关联公告。 例限制。基金不停东说念主必须在调节前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金不停东说念主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关联业务法则发生变化，基金不停东说念主不错在不违背关联法律法例的情况下对申购赎回清单 诡计和公告时分进行调节并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内透露。 遇特殊情况，经履行妥贴标准，不错妥贴蔓延诡计或透露。 佣金。   若市集情况发生变化，或关联业务法则发生变化，基金不停东说念主不错在不违背关联法律法 规且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，履行关联标准后，对基金申购赎回 业务法则、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时分等进行调节并提前公告，无用召开 基金份额合手有东说念主大会。   七、申购、赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关联内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的假造证券。“申赎现款”的现款替代秀丽为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，           “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代秀丽 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀丽为“允许”的非深市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀丽为“必须”的非 深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀丽为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（秀丽为“谢却”）、不错现款替代（秀丽为“允 许”）和必须现款替代（秀丽为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。   当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代，根据基金不停东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①   适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。   ②   替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不停东说念主需在证券宽泛交游 后买入，而试验买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金不停东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金不停东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金不停东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金不停东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金不停东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所宽泛交游日已达到 20 日而该证券宽泛交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金不停东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关联款项的清 算交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为有用阻抑基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金不停东说念主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例总共不得朝上申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：   现款替代比例（%）=    n   ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调节的T-1日收盘价   i?1          申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   若是深圳证券交游所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券交游所文告规矩的为 准。      【2】对于非深市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对设立不错现款替 代的非深市成份证券一齐用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的诡计公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）      其中，        “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。若是该证券上市所 在交游所参考价钱确定原则发生变化，以该证券交游所文告规矩的参考价钱为准。      申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不停东说念主将买入该证 券，试验买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金不停东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金不停东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金不停东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。      赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不停东说念主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除关联交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金不停东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金不停东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金不停东说念主将向投资者收取多支 付的差额。      ③替代金额的处理标准      T 日，基金不停东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。      基金不停东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则次第 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金不停东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。      时分优先的原则为：申购赎回方针雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时分确定。      实时申报的原则为：基金不停东说念主在该证券上市所在交游所联结竞价时间，根据收到的深 交所申购赎回阐述记录，在技能系统允许的情况下实时向该交游所申报被替代证券的交游指 令。      基金不停东说念主按照“时分优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时分顺序，以替代金额与被替代证券的次第试验购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回阐述时分顺序，以替代金额与被替代证券的次第试验卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。      N+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。      N+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，该证券上市所在证券交游所宽泛交游日已达到 20 日而该证券正 常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱 与交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。      N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金不停东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关联款项的清 算交收将于而后 3 个作事日内完成。      C.必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金不停东说念主出于保护合手有东说念主 利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不停东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券开盘参考价钱或基金不停东说念主以为合适的其他价钱。      预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金不停东说念主诡计的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各谢却现款替代成份证券的数目与相应证券 调节后 T 日开盘参考价相乘之和）      若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各谢却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金不停东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息             最新公告日历              XXX             基金称号                广发中证云诡计与大数据主                                 题交游型绽开式指数证券投                                 资基金             基金不停公司称号            广发基金不停有限公司             基金代码                XXX             标的指数代码              XXX             基金类型                XXX   T-1 日信息              现款差额（单元：元）     XXX              最小申购、赎回单元财富 XXX              净值（单元：元）              基金份额净值（单元：元） XXX   T 日信息内容              预估现款差额（单元：元） XXX              最小申购、赎回单元（单 XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利 XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV        是                    是否允许申购                     是                    是否允许赎回                     是                    不错现款替代比例上限                 XXX                    当日累计申购份额上限                 XXX                    当日累计赎回份额上限                 XXX       成份股信息内容                      现 金 现款替          证券 股 份                      现款替代折 申 购 替 代 金 赎 回 替 代 金 挂 牌 证券代码                 替 代 代溢价          简称    数目                    价比例            额            额            市集                      秀丽     比例          申赎                                                                   深 圳          现款                                                                   市集                                                                               深 圳 XXX      XXX   2,700 允许     10.00%                                                                               市集                                                                               深 圳 XXX      XXX   0     必须     0.00%                   36708.00     36708.00                                                                               市集 …        …     …     …      …        …              …            …            …                                                                               上 海 XXX      XXX   0     必须     0.00%    0.00%          39501.00     39501.00                                                                               市集 …        …     …     …      …        …              …            …            …                                                                               上 海 XXX      XXX   2,000 允许     10.00% 30.00%                                                                               市集       注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。       申购赎回清单的具体内容以基金不停东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证 券交游所过甚他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单花样， 与基金不停东说念主网站公布的申购赎回清单在内本旨花样上可能略有互异。       八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不停东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金财富净值。 编制特地或 IOPV 诡计特地。 者指数编制单元、关联证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 异常情况指无法预念念并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通讯故障、电 力故障、数据特地等。 阐述到手，会使本基金当日申购朝上申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购苦求将被 断绝。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定断绝或暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金不停东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金不停东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 苦求或减慢支付赎回对价。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不停东说念主应当采 取暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回对价的措施。 当日基金财富净值。 者指数编制单元、关联证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 异常情况指无法预念念并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通讯故障、电 力故障、数据特地等。 苦求被阐述到手，会使本基金当日赎回份额朝上申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被断绝。 编制特地或 IOPV 诡计特地。 接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回时，基金不停东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金不停东说念主应足额支付。在暂停赎回或减慢支 付赎回对价的情况排斥时，基金不停东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪舛讹最小化，接纳绽开式运作方式的基金。若是本基金推出聚集基金，在本基 金上市之前，聚集基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍等方式，进行申购。基金不停东说念主有权制定集合 申购关联的具体业务法则。 回方式动手实行前赐与公告。 情况下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 左券。 不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联 事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司针对交游型绽开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金不停东说念主有权调节本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并在本基金基金合同、招募说明书过甚更新中 赐与更新，无用召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十二、刊行聚集基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不损伤基金份额合手有东说念主本质利益的前提下，基金不停东说念主可根据基金 发展需要，召募并不停以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚集基金，或为本基金增设新的份 额类别，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十三、基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金不停东说念主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本质利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调节并根据关联法律法例规矩进行信息透露。                 第十一部分        基金的投资   一、   投资方针   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。在宽泛情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值小于 0.2%，年化跟 踪舛讹不朝上 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证云诡计与大数据主题指数）的成份股、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括境内其他照章 上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、财富支合手证券、银行进款、同行存单、 债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会 的关联规矩。   本基金可根据法律法例的规矩参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，股指期货、股票期权过甚他金融器具 的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时有用的法律法例和关联规矩。   三、   投资理念   本基金死守指数化投资理念，在有用漫步风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为中证云诡计与大数据主题指数（指数代码：930851）。中证云诡计与 大数据主题指数考中 50 只业务波及提供云诡计服务、大数据服务以及上述服务关联硬件开导 的上市公司证券算作指数样本，以反馈云诡计与大数据主题上市公司证券的举座阐扬。      （1）指数称号和代码      指数称号：中证云诡计与大数据主题指数      指数简称：云诡计      英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index      英文简称：Cloud Computing      指数代码：930851      （2）指数基日和基点      该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。      （3）样本空间      同中证全指指数的样本空间      （4）选样方法 券；      ? 云诡计服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；      ? 大数据服务：数据不停服务、数据分析服务；      ? 硬件开导：为云诡计或大数据提供服务器、存储等开导； 券算作指数样本，不及 50 只时一齐纳入。      （5）指数诡计      指数诡计公式为：                                 汇报期样本的调节市值                     汇报期指数 =                      × 1000                                            除数      其中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的诡计方法、除数 修正方法参见诡计与可贵详情。）权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件开导类样本权重不 朝上 5%，其它单个样本权重不朝上 10%。      （6）指数样本和权重调节      指数样本每半年调节一次，样本调节实施时分分辨为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的 下一交游日。      权重因子随样本依期调节而调节，调节时分与指数样本依期调节实施时分雷同。鄙人一 个依期调节日前，权重因子一般固定不变。      特殊情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与可贵详情处理 。      投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标 的指数的详细信息。      五、   投资策略      本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的调节。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票财富投资组合，但 在标的指数成份股发生调节、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同标准整时，基金不停东说念主将对投资组合进行优化，以更考究的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合陶冶判断，详细研讨关联性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在宽泛情况下，本基金力图阻抑投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的皆备值小于 0.2%，年化追踪舛讹不朝上 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采纳和配置。债券 投资的主要目的是保证基金财富的流动性，有用利用基金财富。      本基金可投资财富支合手证券。本基金将要点对市集利率、刊行要求、支合手财富的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响财富支合手证券价值的因素进行分析， 并辅助接纳数目化订价模子，评估财富支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融养殖品，投资中主要死守有用不停投资策 略，根据风险不停的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、交游活跃的合约进行交 易。      在加强风险留心并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投资不停需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      异日，跟着市集的发展和基金不停运作的需要，基金不停东说念主不错在不改变投资方针的前 提下，死守法律法例的规矩，相应调节或更新投资策略，并在履行妥贴标准后在招募说明书 更新中公告。      六、   投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富 净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；      （2）本基金参与股指期货交游，还须投降以下限制：      在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 10%；在 任何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指 期货合约价值不得朝上基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的 现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支合手证券的比例，不得朝上基金财富净值 的 10%；    （4）本基金合手有的一齐财富支合手证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得朝上基金财富净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不得当该 比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （6）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）财富支合手证券的比例，不得朝上该财富支合手 证券领域的 10%；    （7）本基金不停东说念主不停的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支合手证券，不得超 过其种种财富支合手证券总共领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，若是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净值的    （11）基金总财富不得朝上基金净财富的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券财富不得朝上 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参 与出借业务的单只证券不得朝上基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；      （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计；      （15）本基金参与股票期权交游的，应当得当下列风坎坷抑方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金财富净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；      （16）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制。      除第（5）、           （8）、              （12）、                  （13）项规矩的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金领域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金不停东说念主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行调节， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金 不停东说念主之外的因素致使基金投资不得当第（12）项规矩的，基金不停东说念主不得新增证券出借业 务。      基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起动手。      为可贵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行为。      基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、试验阻抑东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当得当基金的投资方针和投资策略，死守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留心 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关联交游必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联交游应提交基金不停东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却行径规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行妥贴标准后，基金不停东说念主可依据法律法例或监管部门规矩奏凯对基金合同进行变更，无 须召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、    标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为中证云诡计与大数据主题指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指 数收益率。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主应当自该情形发 生之日起十个作事日内向中国证监会汇报并冷落责罚有计议，如更换基金标的指数、调治运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有计议确依时间，基金不停东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东说念主利益优先原则扶助基金投 资运作。   八、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   九、    基金不停东说念主代表基金哄骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、       基金投资组合汇报   广发基金不停有限公司董事会及董事保证本汇报所载贵寓不存在伪善记录、误导性证明 或紧要遗漏，并对本汇报内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主中国开导银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 21 日复核了 本汇报中的财务方针、净值阐扬和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性证明或者紧要遗漏。   本投资组合汇报所载数据放纵 2024 年 3 月 31 日，本汇报中所列财务数据未经审计。 序号          神志        金额（元）           占基金总财富的比例（％）        其中：凡俗股         19,742,768.69           93.49             存托凭证                  -               -        其中：债券                      -               -        财富支合手证券                     -               -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                   -               -        产          银行进款和结算备          付金总共      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的总共项不含可退替代款估值增 值。      (1)汇报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金财富净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                        -             -                                                    -             -  B 采矿业  C 制造业                                  6,621,454.24       31.85      电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                                 -             -      业  E 建筑业                                             -             -  F 批发和零卖业                                          -             -  G 交通运输、仓储和邮政业                                     -             -  H 住宿和餐饮业                                          -             -  I 信息传输、软件和信息技能服务业                     13,121,314.45       63.12  J 金融业                                             -             -  K 房地产业                                            -             -  L 租借和商务服务业                                        -             -  M 科学接洽和技能服务业                                      -             -  N 水利、环境和各人设施不歇业                                   -             -  O 住户服务、修理和其他服务业                                   -             -  P 汲引                                             -           -  Q 卫生和社会作事                                        -           -  R 文化、体育和文娱业                                      -           -  S 详细                                             -           -   总共                                  19,742,768.69       94.97 (2)汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本汇报期末未合手有通过港股通投资的股票。                                                          占基金财富   序号    股票代码     股票称号   数目(股)          公允价值（元）           净值比例                                                           (％)   本基金本汇报期末未合手有债券。 本基金本汇报期末未合手有债券。 本基金本汇报期末未合手有财富支合手证券。 本基金本汇报期末未合手有贵金属。 本基金本汇报期末未合手有权证。 （1）本基金本汇报期末未合手有股指期货。 （2）本基金本汇报期内未进行股指期货交游。 （1）本基金本汇报期末未合手有国债期货。 （2）本基金本汇报期内未进行国债期货交游。   (1)汇报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜访，汇报编制日 前一年内未受到公开驳诘、处罚。   (2) 本汇报期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规矩的备选股票库的情形。   (3) 其他财富组成    序号          称号             金额（元）   (4) 汇报期末合手有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本汇报期末未合手有处于转股期的可调治债券。   (5) 汇报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明  本基金本汇报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                             第十二部分          基金的功绩    本基金不停东说念主依照恪称拖累、淳厚信用、接力尽责的原则不停和运用基金财富,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               功绩比拟                          净值增长       功绩比拟              净值增长                             基准收益      阶段                  率模范差       基准收益                ①－③          ②－④                率①                             率模范差                            ②         率③                                                 ④    自基金合    同收效起        14.85%       2.83%    13.77%     3.17%        1.08%   -0.34%    于今 变动的比拟            广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金               累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                         (2024 年 1 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同收效日历为 2024 年 1 月 22 日，至透露时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，至透露时点本基金仍处于建仓期。                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表放纵文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的扶助和贬责   本基金财产独处于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十四部分    基金财富的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场地的交游日以及国度法律法例规矩需要对外 透露基金净值的非交游日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等财富及欠债。   三、   估值原则   基金不停东说念主在确定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、监 管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且省略获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可真正反馈公允价值的， 支吾报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制 是针对财富合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征研讨。此外，基金不停东说念主不 应试虑因其大批合手有关联财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富余可利用数据 和其他信息支合手的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调节并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金不停东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交游所市集上市交游的可调治债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交游所市集 挂牌转让的财富支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾市集报价进行调节以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在涌现互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 规矩进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律法例的规矩或者未能充分可贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金不停东说念主对基金财富净值的诡计 结果对外赐与公布。   五、    估值标准 诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按规矩透露。 规矩暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按规矩对外公布。   六、   估值特地的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特地时，视为基金份额净 值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶形成估值特地，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的作事东说念主应当对由于 该估值特地碰到损不当事东说念主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地作事方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地作事方承担；由于估值特地作事方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地作事方对奏凯损失承担补偿 作事；若估值特地作事方还是积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值特地作事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的作事方对相关当事东说念主的奏凯损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值特地的相关奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特地责 任方仍支吾估值特地负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特地作事方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥 得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加 上还是取得的不妥得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值特地作事方。      （4）估值特地调节接纳尽量还原至假定未发生估值特地的正确情形的方式。      估值特地被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值特地发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因确定估 值特地的作事方；      （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；      （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的作事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值特地的更正向相关当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值诡计出现特地时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施庄重损失进一步扩大。      （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金不停东说念主应当暂停 基金估值；      八、   基金净值的阐述   用于基金信息透露的基金财富净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不停东说念主应于每个绽开日交游结果后诡计当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金不停东说念主，由基 金不停东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、   特殊情况的处理 财富估值特地处理。 金不停东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、妥贴、合理的措施进行检讨，但未能发现特地的， 由此形成的基金财富估值特地，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金不停东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或排斥由此形成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金不停东说念主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在得当基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金不停东说念主在与基金托管东说念主协商一致 后，可对基金收益分拨原则进行调节，并依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介公告， 而不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、 基金收益分拨数额着实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头诡计）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头诡计）。   放纵收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额朝上 1%时，基金不停东说念主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨有计议   基金收益分拨有计议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额、分拨方式等内容。   六、 收益分拨有计议着实定、公告与实施   本基金收益分拨有计议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金断绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。不停费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金财富净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不停东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金不停 东说念主，不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托 管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不停东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主，不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托 管东说念主协商责罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应左券规矩，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的神志      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。      本基金支付给不停东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规矩。                第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 影相关规矩编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。               第十八部分    基金的信息透露   一、本基金的信息透露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》 过甚他相关规矩。关联法律法例对信息透露的方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予透露的基金信息通过得当 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息透露办法》规矩的互联网 网站（以下简称规矩网站）等媒介透露，并保证投资者省略按照基金合同约定的时分和方式 查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   规矩网站包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓纲目 东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额合手有东说念主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三 个作事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金不停东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 规矩网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周 在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不停东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金动手申购、赎回公告   基金不停东说念主应于申购动手日、赎回动手日前在规矩媒介和基金不停东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不停东说念主应当在每个绽开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金不停东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个作事日将基金份额折算日公告登载于 规矩报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于规矩报刊及网站上。   （九）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金不停东说念主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交游公告书指示性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，并将年度汇报正 文登载于规矩网站上，将年度汇报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度汇报的财务管帐 汇报应当经过得当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，并将中期汇报 正文登载在规矩网站上，将中期汇报指示性公告登载在规矩报刊上。   基金不停东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报，将季度 汇报登载在规矩网站上，并将季度汇报指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   如汇报期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金不停东说念主至少应当在依期汇报“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 透露该投资东说念主的类别、汇报期末合手有份额及占比、汇报期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金不停东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中透露基金组结伙产情况过甚流动性风险分 析等。   （十一）临时汇报   本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （十二）澄清公告      在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，关联 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将相关情况立即汇报中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。      （十三）计帐汇报      基金合同断绝的，基金不停东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐汇报。 计帐汇报应当经过得当《证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识 书。计帐组应当将计帐汇报登载在规矩网站上，并将计帐汇报指示性公告登载在规矩报刊上。   （十四）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、财富支合手证券、参与转融通证券出借业务，基金管 理东说念主将按关联法律法例要求进行透露。   六、信息透露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露不停轨制，指定专门部门及高档不停东说念主 员负责不停信息透露事务。基金不停东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开透露基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金不停东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得浮现未 公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息透露内容与 花样准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期汇报、更新的招募说明书、基金居品 贵寓纲目、基金计帐汇报等公开透露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行 书面或电子阐述。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金不停东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关联报送信 息的真正、准确、完好意思、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介透露信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介和基金上市交游的证券交游所网站透露 信息，况兼在不同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律 法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资 者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具 体要求应当得当中国证监会及自律法则的关联规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计汇报、法律认识书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规矩将信 息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资形式和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管明智商、财务气象、 市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能着落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不可完全躲避。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款花样来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、不停系统设立不妥形成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。不停风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督检讨过程中， 由于决策诞妄而给基金财富形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作诞妄等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司不停信息系统设立不妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不投降职业操守，发生非法、违纪行径而可能导致的损失。   指基金不停或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者基金投资违背法例及基金 合同相关规矩的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金不停东说念主未能以合理价钱实时变现基金财富以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过甚不停方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金投资标的为具有细密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证云诡计与 大数据主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均 成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可悠闲本基金投资的要求；本基金在组 合构建过程中，将根据市集情况结合陶冶判断，详细研讨关联性、估值、流动性等因素挑选 标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小 追踪舛讹。因此，本基金拟投资市集、行业及财富的流动性细密。   （3）实施备用的流动性风险不停器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险不停器具，对赎回苦求等进行限定调节，作 为特定情形下基金不停东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。   ② 减慢支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回对价的情形”，详细了解本基金减慢支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般宽泛情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广泛 章程等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包 括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的互异，对 归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 试验运作情况等当令调节对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配考试，并须实时宥恕销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险   标的指数并不可完全代表系数中证云诡计与大数据主题指数成份股上市公司的举座市集 阐扬。标的指数成份股的平均薪金率与系数中证云诡计与大数据主题指数成份股上市公司的 举座的平均薪金率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋气象、投资者形式 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业蚁合风险   本基金标的指数成份股主要蚁合于云诡计与大数据行业，须承受因政府政策变化、行业 景气度变化等影响云诡计与大数据主题的因素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有计议，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险 离度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因枯竭卖空、对冲机制过甚他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制特地等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 合手一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   （7）追踪舛讹阻抑未达约定方针的风险   本基金力图将年化追踪舛讹阻抑在 2%以内，但因标的指数编制法则调节或其他因素可能 导致追踪舛讹朝上上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购赎回清单的内容与花样”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪舛讹。 取足额的得当要求的赎回对价，由此基金不停东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （9）指数成份股发生负面事件靠近退市时的支吾风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生涌现负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金不停东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对关联成份股进行调节。存在因基金不停东说念主对负面事件过甚影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调节关联成份股或者过早调节关联 成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，以至不排除给基金财富带来损失的风险。   （10）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数编制机构将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何特地对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现特地，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和可贵，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的不停和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会汇报并冷落责罚有计议，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有计议确定并实施前，基金不停东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东说念主利益优先原则扶助基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关联市集阐扬有在差 异，影响投资收益。   （12）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价阻抑在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （13）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计特地的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对 外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在互异，IOPV 诡计可能出现特地，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资 者自行承担。   （14）退市风险   因本基金不再得当证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集交游的风险。   （15）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不可实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （16）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金不停东说念主可能根据成份股市值领域变化等因素调节最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （17）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （18）套利风险   鉴于证券市集的交游机制和技能敛迹，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （19）申购赎回清单差错风险   若是基金不停东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代秀丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的宽泛进行将 受影响。   （20）申购赎回清单象征设立风险   基金不停东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征设立时，将充分研讨由此激发的市集套 利等行径对基金合手有东说念主可能形成的利益损伤。但基金不停东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单象征设立的完全合感性。   （21）非深市成份证券申赎处理法则带来的风险   对“不错现款替代”的非深市成份证券的处理，由于采用基金不停东说念主代买代卖模式，可 能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金不停东说念主不合“时分优先、实时申报”原则的实行恶果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的诡计以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技能系 统、通讯链路或其他原因导致基金不停东说念主无法死守“时分优先、实时申报”原则，投资者的 利益可能受到影响。   （22）申购赎回的代理买卖风险   基金不停东说念主可在招募说明书规矩的时安分以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于等 于被替代证券数目的任意数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于规矩时分 内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于规矩时安分较低的位置 或处于最廉价钱，基金不停东说念主对此不承担作事。基金不停东说念主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金不停东说念主可 能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技能系统无法终了、申 购赎回轧差以及基金不停东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   （23）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （24）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调节可能给投资者带来长入偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及 其他代理机构。   （25）本基金投资特定品种的独有风险 为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在雷同因素的影响下， 价钱变动不同。阐扬为两种情况：价钱变动的方针相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品 种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 独有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能奏凯或盘曲成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将靠近存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证合手有 东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证 合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息透露监管 方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关联度缩小带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。   本基金标的指数成份股可能包含北京证券交游所股票。北京证券交游所在刊行、上市、 交游、退市等方面的法则与其他交游场地存在互异。本基金如投资北京证券交游所股票，可 能靠近的风险包括但不限于：   ①中小企业筹谋风险   北京证券交游所上市企业为革命型中小企业，该类企业时常具有领域小、对技能依赖高、 迭代快、议价智商不彊等特色，抗市集风险和行业风险智商较弱，存在因居品、筹谋模式、 关联政策变化而出现筹谋失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。   ②股价大幅波动风险   北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者妥贴性等方面与沪深证券交游所的轨制法则 存在一定别离，包括北京证券交游所竞价交游较沪深证券交游所设立了更宽的涨跌幅限制（市 后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   ③企业退市风险   根据北京证券交游所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交游所 上市企业参加退市进程，有可能退入新三板革命层或基础层挂牌交游，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。   ④流动性风险   北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交游所 上市企业领域小，部分企业股权较为蚁合，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金靠近合手有股票无法宽泛交游过甚他关联流 动性风险。   ⑤监管法则变化的风险   北京证券交游所关联法律、行政法例、部门规章、表放纵文献和交游所业务法则，可能 根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法则，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调节变化。   （26）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方爽约、业务法则调节、 信息技能不可宽泛运行等风险。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因技能因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开导、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他偶而导致的风险。   二、声明         第二十部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对责罚有计议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事者说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐汇报出具法律 认识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金不停东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并不停基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有计议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、调治、 非交游过户和收益分拨等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎接力的原则不停和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停的 基金财产和基金不停东说念主的财产互相独处，对所不停的不同基金分辨不停，分辨记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息透露及汇报义务；   （12）保守基金生意私密，不浮现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予散失，不向他东说念主浮现，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计议，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产不歇业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不少 于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，况兼保证投资者 省略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近驱散、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时汇报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金不停东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金不停东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，                          《基金合同》不可收效，基金不停东说念主 承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全扶助基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、接力尽责的原则合手有并安全扶助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备富余的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所 托管的不同的基金分辨设立账户，独处核算，分账不停，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金不停东说念主代表基金坚韧的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 不停东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基 金信息公开透露前赐与散失，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具认识，说明基金不停 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金不停东说念主有未实行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法律法例规矩 的最低期限；   （12）从基金不停东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或相关规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金不停东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱散、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金不停东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他相关规矩，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关规矩，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）阐扬阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。   异日，若本基金推出本基金的聚集基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚集基金（以下简称“聚集基金”）的关联性，聚集基金的基金份 额合手有东说念主不错凭所合手有的聚集基金的份额奏凯参加或者托福代表参加本基金的基金份额合手有 东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，聚集基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，聚集基金合手有本基金份 额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚集基金的基金不停东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份额合手有东说念主以本 基金的基金份额合手有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额合手有东说念主的寄托 以特定的聚集基金基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表 决。      聚集基金的基金不停东说念主代表特定的聚集基金基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额 合手有东说念主大会的，须先解任聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额合手有东说念主大会，联 接基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由聚集基金的 基金不停东说念主代表聚集基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金不停东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调治基金运作方式；      （5）调节基金不停东说念主、基金托管东说念主的薪金模范，但根据法律法例的要求调节该等薪金标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额合手有东说念主大会标准；      （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金不停东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所断绝上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关联业务法则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金不停东说念主、关联证券交游所和登记结算机构在法律法例、基金合同规矩的范围内 调节相关基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违背法律法例的情况下，调节基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告的时 间或频率；   （9）本基金的聚集基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等关联业务；   （11）召募并不停以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚集基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调节基金份额类别设立、在其他证券交游所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合； 额合手有东说念主大会，应当向基金不停东说念主冷落书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫苦、干 扰；      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、场地和会议花样；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和场地；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决意 见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主到指定场地对表决认识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主到 指定场地对表决认识的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计 票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金不停东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律法例、                         《基金合同》和会议文告的规矩，并 且合手有基金份额的凭证与基金不停东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证高傲，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决放纵日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内联结公布关联提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停 东说念主）到指定场地对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额合手有 东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金不停东说念主经文告不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主奏凯出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金不停 东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换 基金不停东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为有用。      基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交得当会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文告规矩的表 决认识视为有用表决，表决认识弄脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 动手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基 金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主赶快公布计票结 果。      （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当赶快公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡奏凯援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关联内 容被取消或变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可奏凯 对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      三、基金合同消除和断绝的事由、标准以及基金财产的计帐方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主召集基金份额合手有 东说念主大会对责罚有计议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事者说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐汇报出具法律 认识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续赤诚、接力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，可贵基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。                 第二十二部分 基金托管左券的内容摘抄   一、   托管左券当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称号：广发基金不停有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织花样：有限作事公司   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   存续时间：合手续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、财富不停和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：合手续筹谋   筹谋范围：经受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供扶助箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他 业务。   二、   基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采纳模范的，基金不停东说念主应按 照基金托管东说念主要求的花样，将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管 东说念主，基金不停东说念主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调节并实时 文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金试验投资是否得当《基金合同》对于 证券采纳模范的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证云诡计与大数据主题指数）的成份股、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括境内其他照章 上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、财富支合手证券、银行进款、同行存单、 债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会 的关联规矩。   本基金可根据法律法例的规矩参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值 的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的规矩实行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时有用的法律法例和关联规矩。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富 净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须投降以下限制：   在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 10%；在 任何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指 期货合约价值不得朝上基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股指期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的 现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支合手证券的比例，不得朝上基金财富净值 的 10%；    （4）本基金合手有的一齐财富支合手证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得朝上基金财富净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不得当该 比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （6）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）财富支合手证券的比例，不得朝上该财富支合手 证券领域的 10%；    （7）本基金不停东说念主不停的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各 类财富支合手证券，不得朝上其种种财富支合手证券总共领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，若是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净值的    （11）基金总财富不得朝上基金净财富的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券财富不得朝上 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参 与出借业务的单只证券不得朝上基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当得当下列风坎坷抑方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金财富净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（12）项规矩的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金 领域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金不停东说念主之外的因素致使 基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金不停 东说念主之外的因素致使基金投资不得当第（12）项规矩的，基金不停东说念主不得新增证券出借业务。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起动手。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对托管左券第十五 条第九款基金投资谢却行径通过过后监督方式进行监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、试验阻抑东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，死守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留心利 益打破，关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息透露义务。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金不停东说念主投资 通顺受限证券进行监督。   基金不停东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关联规矩，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风坎坷抑轨制，留心流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结 算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东说念主负责关联作事的 落实和协作，并确保基金托管东说念主省略宽泛查询。因基金不停东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全扶助本基金财富的作事与损失，及因通顺受限证券存管 奏凯影响本基金安全的作事及损失，由基金不停东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何花样的保证金，若有最新监管政策根据最新政 策进行。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及关联损失的支吾责罚措施，以及相关异常情况的处置。   基金不停东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采用积极有 效的措施，在合理的时安分有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金广泛赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金不停东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何作事。如因基金不停东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿作事 的，基金不停东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓真正、准确、完好意思。相关贵寓如有调 整，基金不停东说念主应实时提供调节后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金财富净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资通顺受限证券比例如违背相关限制规矩，在合理期限内未能进行实时调 整，基金不停东说念主应在两个作事日内编制临时汇报书，赐与公告。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法例、 《基金合同》和托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金不停东说念主限期 纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到书面文告后 应鄙人一作事日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   （七）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和托管左券 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不停东说念主应在规矩时安分回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                 《基金合同》和托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金不停东说念主应积极配合提供关联数 据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交游标准还是收效的指示违背法律、行政法例 和其他相关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金不停东说念主，由此形成的损 失由基金不停东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违纪行径，应实时汇报中国证监会，同期文告 基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金不停东说念主无正大事理，断绝、贫苦 对方根据托管左券规矩哄骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   三、    基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东说念主诡计的基金财富 净值和基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理计帐交收、关联信息透露和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 实行或无故蔓延实行基金不停东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、托管左券过甚他相关规矩时，应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面花样给基金不停东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交关联贵寓以供基金不停东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在规矩时安分回话基金不停 东说念主并改正。   （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪行径，应实时汇报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东说念主无正大事理，断绝、贫苦 对方根据托管左券规矩哄骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金不停东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金不停东说念主应汇报中国证监会。   四、    基金财产扶助   （一）基金财产扶助的原则 另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任 何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司结算数据完成场内交游交收、 托管财富开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户可贵费等用度）。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金不停 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不停东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 构的法则和进程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额合手有东说念主东说念主数得当《基金法》、                      《运作办法》等相关规矩后，基金不停东说念主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，登记结算机构应将网下股票 认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在规矩时分 内，聘任得当《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不停 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶助和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 产的支付。 转，在寄托财富/投资者赎回款一齐划出后的 10 个作事日内向托管东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 券账户。 不停东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金不停东说念主负责。      证券账户开户费由基金不停东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金不停东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金不停东说念主。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事，基金 不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结 算有限作事公司的规矩以及基金不停东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》 实行。 认主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开 立、使用的规矩实行。      （五）债券托管专户的开设和不停      《基金合同》收效后，基金不停东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间同行拆 借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，合手有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不停东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订世界银行间债券市集债券回购主左券。      （六）其他账户的开立和不停 其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金不停东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并管 理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的扶助      基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金不停东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 试验有用阻抑或扶助的财富不承担任何作事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的扶助   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分辨由基金不停东说念主、基金托管东说念主扶助。除托管左券另有规 定外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息透露左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金不停东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传 真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶助期限不少 于法例规矩最低期限。   五、   基金财富净值诡计和管帐核算   （一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时分及标准 闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按规矩透露。 的规矩暂停估值时除外。基金不停东说念主每个交游日对基金财富估值后，将基金财富份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按规矩对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金不停东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交游所市集上市交游的可调治债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交游所市集 挂牌转让的财富支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾市集报价进行调节以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在涌现互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 规矩进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律法例的规矩或者未能充分可贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，基金不停东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金不停东说念主对基金财富净值的诡计结果对外赐与公布。   基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的舛讹不算作基金份 额净值特地处理。   （三）基金份额净值特地的处理方式 误；基金份额净值出现特地时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合 理的措施庄重损失进一步扩大；   特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告；当发生净值诡计特地 时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成损失的，应由基金不停东说念主先 行赔付，基金不停东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的作事，经阐述后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐作事方由基金不停东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金不停东说念主的建议实行，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   (2)若基金不停东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 未对诡计过程冷落疑义或要求基金不停东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手有 东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付 的补偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按照不停费和托管费的比例各自承担相应的作事。   (3)如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   (4)由于基金不停东说念主提供的信息特地（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计特地而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金不停东说念主负责赔付。 因，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、妥贴、合理的措施进行检讨，然则未能发 现该特地而形成的基金份额净值诡计特地，基金不停东说念主、基金托管东说念主免除补偿作事。但基金 不停东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 东说念主诡计结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金不停东说念主应当暂停 基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金不停东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报。基金不停东说念主独随即设立、记录 和扶助本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的诡计和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金不停东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金不停东说念主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个作事日内完成基金季度汇报的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期汇报 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度汇报的编制。基金年度汇报的财务管帐报 告应当经过具有得当《证券法》规矩的管帐事务所审计。                         《基金合同》收效不及两个月的，基 金不停东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   (2)报表的复核   基金不停东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度相关规矩为准。   基金不停东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关联报表及汇报。   （八）基金不停东说念主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、   基金份额合手有东说念主名册的扶助   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和扶助，基金不停东说念主和基金托管东说念主 应分辨扶助基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善扶助， 则按关联法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金不停东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将 所扶助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降散失义务。   七、   争议责罚方式   因托管左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、调处责罚，协商、调处不 能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市， 按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当 事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续赤诚、接力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，可贵基金份额合手有东说念主的正当权益。   托管左券受中国法律统率。   八、   基金托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更标准   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何打破。   （二）托管左券断绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事者说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐汇报出具法律 认识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规矩网站上，并将计帐汇报指示性公告登载在 规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金不停东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金不停东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务神志。基金 不停东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   合手有东说念主交纪行录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交纪行录。   二、   投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金不停东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金不停东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务筹商方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规矩将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应透露事项              公告事项                 透露日历 对于以通讯方式召开广发中证云诡计与大数据主题交游型  绽开式指数证券投资基金基金份额合手有东说念主大会的公告  对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-05-17 对于广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券 投资基金联结 40 个作事日基金财富净值低于 5000 万元东说念主   2024-05-08           民币的指示性公告  对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度汇报             指示性公告 对于广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券 投资基金联结 30 个作事日基金财富净值低于 5000 万元东说念主   2024-04-19           民币的指示性公告  对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-29 对于广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券        投资基金流动性服务商的公告  对于增多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-21 对于广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券        投资基金流动性服务商的公告 广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资         基金上市交游指示性公告 广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资          基金上市交游公告书 对于广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券     投资基金绽开日常申购、赎回业务的公告 广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资       基金上市交游公告书指示性公告 广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资         2024-01-23        基金基金合同收效公告 对于广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券       投资基金延长召募期的公告 对于增多长江证券为广发中证云诡计与大数据主题交游型 绽开式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告 广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资    基金基金合同及招募说明书指示性公告                第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金注 册召募的文献   （二）《广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律认识书

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